La Securities and Exchange Commission (SEC) a accusé le teneur de marché de crypto-monnaie basé à Chicago, Cumberland DRW, d’avoir prétendument opéré en tant que courtier en valeurs mobilières non enregistré le 10 octobre.
Selon la plainte de la SEC, Cumberland a négocié plus de 2 milliards de dollars de crypto-monnaies classées comme titres depuis au moins mars 2018.
L’agence allègue que ces activités, menées via la plateforme de négociation Marea de Cumberland et par téléphone, ont violé les lois fédérales sur les valeurs mobilières destinées à protéger les investisseurs.
Jorge G. Tenreiro, chef par intérim de la Crypto Assets and Cyber Unit de la SEC, a déclaré :
“Les lois fédérales sur les valeurs mobilières exigent que tous les négociants en valeurs mobilières s’inscrivent auprès de la Commission, et ceux qui opèrent sur les marchés des actifs cryptographiques ne font pas exception.”
Tenreiro a également répondu aux affirmations de la communauté crypto selon lesquelles les jetons devraient être traités comme des marchandises, arguant que les actions de Cumberland traitaient la vente et l’offre de crypto comme des titres, nécessitant un enregistrement pour garantir la protection des investisseurs.
En outre, la plainte souligne que le rôle autoproclamé de la société en tant que principal fournisseur de liquidités sur le marché de la cryptographie ajoute du poids à ces affirmations.
À la suite des violations présumées, la SEC demande une injonction permanente pour mettre fin à ces activités, la restitution des bénéfices que Cumberland aurait gagnés illégalement, ainsi que des intérêts avant jugement et des sanctions civiles.
Selon le site Web de Cumberland, la société offre des liquidités pour les marchés de gré à gré (OTC) pour différentes crypto-monnaies, y compris les pièces stables, ainsi que pour les dérivés cryptographiques et les échanges bilatéraux de contrats à terme cryptographiques.
Cumberland répond
Dans une déclaration publiée sur X, Cumberland a affirmé que la SEC tentait d’étouffer l’innovation et d’empêcher les entreprises de s’engager dans la cryptographie.
Le teneur de marché a déclaré qu’il ne modifierait pas ses opérations suite aux mesures coercitives prises par le régulateur américain. Cumberland a ajouté :
“Nous sommes confiants dans notre cadre de conformité solide et dans notre respect discipliné de toutes les règles et réglementations connues, même si elles ont été une cible mouvante (il n’y a pas si longtemps, l’ETH était considéré comme une sécurité).”
Le document souligne également que Cumberland a acquis une inscription de courtier en 2019 grâce à Conseils du président de la SEC, Gary Gensler. Il indique en outre que le teneur de marché était a averti que la licence n’est valable que pour le trading de Bitcoin (BTC) et d’Ethereum (ETH).
De plus, Cumberland a déclaré qu’elle était en pourparlers avec le régulateur au cours des cinq dernières années au sujet de ses opérations, ce qui comprend le partage de résumés et de déclarations écrits, ainsi que des entretiens avec le personnel de l’entreprise.
Selon Cumberland :
“La plainte d’aujourd’hui est la première fois que la SEC décrit les transactions spécifiques en cause.”
Notamment, le document citait également les accusations de manipulation de marché imposées par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) à l’encontre de DRW en novembre 2013, lorsque Gensler en était le président.
L’affaire s’est terminée en décembre 2018, avec le juge de circuit Richard Sullivan statuant que la CFTC n’avait pas réussi à prouver que DRW avait manipulé le marché et que ses affirmations étaient « fondées sur un peu plus qu’une conviction de type « la Terre est plate » ».
Cumberland a déclaré que la dernière action de la SEC montre que l’enregistrement en tant que courtier en actifs numériques aux États-Unis n’est « qu’un mirage » et a réaffirmé son intention de lutter contre le procès.
Près de 100 millions de dollars d’actifs
Cumberland détient actuellement plus de 81,5 millions de dollars en crypto, la plupart des fonds – 44,2 millions de dollars – étant détenus en Bitcoin, sur la base des données d’Arkham Intelligence.
Le teneur de marché détient également près de 24 millions de dollars en ETH et plus de 12 millions de dollars en pièces stables réparties entre Tether USD (USDT) et USD Coin (USDC).
De plus, Cumberland détient 6,3 millions de dollars en AAVE et près de 9 millions de dollars en cUNI, qui sont des jetons UNI mis en jeu sur le marché monétaire composé, sur la base de Données Nansen.
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